ITEM

PROCESSOS

OBJETO DE AUDITORIA

CLASSIFICAÇÃO

RESPONSÁVEL

MESES

1

Monitoramento

Ações de monitoramento das auditorias do PAA2017

Monitoramento

SEAUG/SEAUP

Janeiro, abril, julho, setembro e dezembro

2

Relatórios

Elaboração do relatório de atividades 2017

Relatórios

NUAUD

Janeiro

3

Gestão de Pessoas - cogestão (Res. CJF 224/2012)

Exame de despesas de exercícios anteriores

Análise

SEAUP

Janeiro a dezembro

4

Relatórios

Acompanhamento trimestral das atividades do NUAUD.

Relatórios

SEAUG

Janeiro, abril, julho e outubro

5

Gestão do Pró-Social

Avaliação da sinistralidade do plano de autogestão em saúde - Pró-Social

Auditoria

SEAUP

Janeiro, junho e dezembro

6

Processo de contas

Avaliação do Relatório de Gestão

Apoio à gestão

Todos

Janeiro e fevereiro

7

Viagens a serviço

Avaliação das concessão de diárias

Auditoria

SEAUP

Outubro

8

Assistência jurídica a pessoas carentes

Avaliação da regularidade dos pagamentos a advogados dativos e peritos

Auditoria

SEAUG

Janeiro

9

Demonstrações contábeis

Apoio nas auditorias promovidas pela SEAUG e SEAUP na avaliação dos controles contábeis

Auditoria

SEAUG

Janeiro a dezembro

10

Demonstrações contábeis

Avaliação dos controles internos contábeis das contas de adiantamento (suprimento de fundos e diárias)

Auditoria

SEAUG

Fevereiro, abril, agosto e outubro

11

Administração da unidade

II e III Jornada Interna de capacitação. Tema: O papel da auditoria interna

Capacitação

Todos

Fevereiro e Agosto

12

Administração da unidade

Capacitação, conforme plano de capacitação anual 2018

Capacitação

Todos

janeiro a dezembro

13

Gestão de contratos

Avaliação da liquidação e do pagamento de despesas contratuais

Auditoria

SEAUG

Janeiro

14

Gestão de Pessoas

Avaliação dos pagamentos da gratificação natalina

Auditoria

SEAUP

Fevereiro e março

15

Programa de estágio

Avaliação da concessão de bolsa de estágio e respectivo pagamento

Auditoria

SEAUP

Fevereiro e março

16

Gestão do Pró-Social

Avaliação da admissão de credenciados para o Pró-Social

Auditoria

SEAUP

Abril e maio

17

Gestão Patrimonial

Avaliação das incorporações e baixas de bens móveis

Auditoria

SEAUG

Março

18

Gestão de Pessoas

Ação Coordenada de Auditoria: monitoramento da auditoria de passivos

CJF-ACA-Monitoramento

SEAUP

Março

19

Processo de contas

Elaboração do RAG/2017

Auditoria

NUAUD/SEAUG/SEAUP

Março a maio

20

Obras e serviços de engenharia

Avaliação da liquidação e do pagamento de despesas com obras e serviços de engenharia

Auditoria

SEAUG

Fevereiro

21

Gestão de Pessoas

Avaliação da regularidade das folhas de pagamento de novembro, dezembro/2017, janeiro e julho/2018

Auditoria

SEAUP

Abril, junho, agosto e novembro

22

Gestão de Pessoas

Avaliação das requisições de servidores

Auditoria

SEAUP

Maio

23

Gestão do Pró-Social

Avaliação das inclusões e exclusões de beneficiários - Pró-Social

Auditoria

SEAUP

Julho

24

Gestão de TI

Ação Coordenada de auditoria: tecnologia da informação

CNJ-(ACA)

SEAUG

Maio e junho

25

Gestão de pessoas

Avaliação da liquidação e do pagamento a pessoal requisitado

Auditoria

SEAUP

Junho, setembro e novembro

26

Gestão das aquisições

Avaliação das aquisições por meio de licitação.

Auditoria

SEAUG

Julho e novembro

27

Gestão de Pessoas

Avaliação das concessões de abono de permanência

Auditoria

SEAUP

Julho

28

Gestão de Pessoas

Avaliação dos desligamentos de servidores

Auditoria

SEAUP

Agosto

29

Gestão das aquisições

Avaliação das contratações diretas

Auditoria

SEAUG

Agosto

30

Gestão de pessoas

Avaliação das concessões de aposentadorias e pensões

Auditoria

SEAUP

Outubro

31

Subseção Judiciária

Avaliação dos Controles internos administrativos na Subseção de Itabuna

Auditoria

SEAUG

Outubro

32

Gestão de Pessoas

Avaliação da prestação de serviços extraordinários pelos servidores

Auditoria

SEAUP

Julho

33

Planejamento estratégico e gestão de riscos

Avaliação de medidas administrativas de fomento ao planejamento estratégicos e à gestão de riscos relacionadas à capacitação de servidores

Auditoria

SEAUG

Novembro

34

Gestão de Pessoas

Avaliação das adesões e dos respectivos repasses efetuados ao FUNPRESP-Jud.

Auditoria

SEAUP

Setembro

35

Accountability

Avaliação de dados no portal da transparência

Auditoria

SEAUG

Novembro

36

Obras e serviços de engenharia

Avaliação das contratações de obras e serviços de engenharia

Auditoria

SEAUG

Março, setembro e dezembro

37

Obras e serviços de engenharia

Avaliação dos acréscimos e/ou supressões, reequilíbrio econômico-financeiro, reajustes em contratos de engenharia.

Auditoria

SEAUG

Março e outubro

38

Gestão de contratos

Avaliação das alterações contratuais: repactuações, apostilas, reequilíbrio econômico - financeiro, reajustes, acréscimos ou supressões.

Auditoria

SEAUG

Março e outubro

39

Gestão de material

Avaliação dos controles do almoxarifado.

Auditoria

SEAUG

Outubro

40

Processo de contas

Avaliação do processo de registro do rol dos responsáveis

Auditoria

SEAUG

Dezembro

41

Gestão de imóveis

Avaliação dos procedimentos de registro contábil, controle, avaliação e salvaguarda dos imóveis

Auditoria

SEAUG

Novembro

42

Gestão de Pessoas

Avaliação das decisões judiciais com efeito em folha de pagamento

Auditoria

SEAUP

Novembro

43

Administração da unidade

Trabalho administrativo

Administração da unidade

Todos

Janeiro a dezembro

44

Administração da unidade

Projeto de mapeamento dos processos de trabalho e de gerenciamento de riscos da unidade

Administração da unidade

Todos

Janeiro a agosto

45

Apoio à gestão

Apoio à administração

Apoio à gestão

Todos

janeiro a dezembro

46

Apoio à gestão

Atividades de promoção do gerenciamento de riscos - atuação no Comitê Seccional

Apoio à gestão

NUAUD

Janeiro a dezembro