No âmbito do TRF da 1ª Região, a Gestão de Riscos nos processos críticos (especialmente os estratégicos) é realizada pela metodologia Aprimora-Pro, que consiste em cinco principais etapas de trabalho.

A primeira etapa da metodologia é voltada para o registro do conhecimento pelo mapeamento do processo crítico, por intermédio do preenchimento da Ficha de Mapeamento de Processo Crítico, formulário eletrônico disponível no Sistema SEI, que tem o escopo de identificar as fases do processo de trabalho, fragilidades e melhorias necessárias.

A segunda etapa é relativa ao o mapeamento gráfico do processo de trabalho, por meio da elaboração de fluxograma, com a utilização do modelo visual BPMN 2.0 (Notação de Gerenciamento de Processos de Negócio).

A terceira etapa compreende a análise e o gerenciamento de riscos do processo de trabalho, por meio do preenchimento do Formulário de Análise e Gerenciamento de Riscos, que abarca a identificação dos riscos, das oportunidades e de seus proprietários, causas, probabilidade de ocorrência, impacto sobre o processo de trabalho e sobre a prestação jurisdicional, consequências, criticidade, indicação de controles internos, planejamento de respostas conforme o apetite e a tolerância suportados.

Já a quarta etapa da metodologia é o momento em que a unidade administrativa tem a oportunidade de propor melhorias e sugerir ações para atendimento das necessidades relacionadas ao objeto do processo pelo preenchimento do Plano de Ação, que contém, sinteticamente, o planejamento das ações a serem adotadas pela unidade em decorrência do registro, mapeamento e análise do processo de trabalho, indicando atividades, responsáveis, prazos e custo estimado, otimização, automação, melhorias e implantação de controles internos indicados na terceira etapa.

A quinta etapa compreende o monitoramento contínuo do processo de trabalho, já que, pelo estipulado nos arts. 11 e 12 da Resolução Presi 34/2017, deverá haver acompanhamento referente à execução dos controles internos da gestão, monitoramento e revisão,  identificação e comunicação das deficiências encontradas no processo de gerenciamento de riscos.

Dúvidas sobre a aplicação da metodologia?

Divisão de Planejamento e Monitoramento da Estratégia - Diple  

Seção de Monitoramento da Gestão de Riscos - Semor

(61) 3410-3173

e-mail: diple@trf1.jus.br